533. člen ZTFI-1

(1)Z globo od 400 do 10.000 eurov se za prekršek kaznuje član uprave borznoposredniške družbe, banke ali kreditne družbe, ki:

1.ne zagotovi, da borznoposredniška družba, banka ali kreditna družba posluje v skladu s pravili iz prvega in drugega odstavka 47. člena ZBan-3 v zvezi s 185. členom tega zakona;

2.ne obvesti nemudoma nadzornega sveta borznoposredniške družbe, banke ali kreditne družbe o okoliščinah iz 48. člena ZBan-3 v zvezi s 185. členom tega zakona;

3.ne opredeli, potrdi in nadzoruje organizacije in politik borznoposredniške družbe, banke ali kreditne družbe v skladu šestim odstavkom 185. člena tega zakona.

(2)Z globo od 400 do 10.000 eurov se za prekršek kaznuje član nadzornega sveta borznoposredniške družbe, kreditne družbe ali banke, ki:

1.ne izpolnjuje svojih dolžnosti iz prvega in drugega odstavka 62. člena ZBan-3 v zvezi s 185. členom tega zakona;

2.ne obvesti nemudoma agencije o dogodkih iz 63. člena ZBan-3 v zvezi s 185. členom tega zakona;

3.ne spremlja in redno ne ocenjuje primernosti ter izvajanja strateških ciljev borznoposredniške družbe ali banke pri opravljanju investicijskih storitev in poslov ter pomožnih storitev, učinkovitosti ureditve upravljanja borznoposredniške družbe ali banke in ustreznosti politik glede zagotavljanja storitev strankam ter ne sprejme ustreznih ukrepov za odpravo morebitnih pomanjkljivosti (sedmi odstavek 185. člena).