340. člen ZTFI-1

(1)Agencija je pristojna za izvajanje nadzora nad borznoposredniško družbo glede vseh storitev in poslov, ki jih borznoposredniška družba opravlja v Republiki Sloveniji, državi članici in tretji državi, v skladu s tem zakonom in Uredbo 600/2014/EU.

(2)Če je to potrebno za dosego namena nadzora nad borznoposredniško družbo, lahko agencija opravi pregled poslovanja ter zahteva ustrezna poročila in informacije od:

1.oseb, ki so z borznoposredniško družbo v razmerju tesne povezanosti,

2.oseb, na katere je borznoposredniška družba prenesla pomemben del svojih poslovnih procesov, in

3.imetnikov kvalificiranih deležev v borznoposredniški družbi.

(3)Če je za nadzor nad posamezno osebo iz prejšnjega odstavka pristojen drug nadzorni organ, agencija v sodelovanju z njim opravi pregled poslovanja te osebe v skladu s pododdelkom 2.2.3. ZBan-3 v zvezi s tretjim odstavkom 347. člena tega zakona.

(4)Za dosego namena nadzora nad borznoposredniško družbo je agencija pristojna in odgovorna tudi za nadzor nad:

1.člani uprave borznoposredniške družbe v obsegu, določenem v 302. do 304. členu ZBan-3 v zvezi s 185. členom tega zakona;

2.imetniki kvalificiranih deležev v obsegu, določenem v oddelku 3.5. ZBan-3 v zvezi s 182. členom tega zakona, in sicer v skladu z oddelkom 9.4. ZBan-3;

3.člani nadzornega sveta borznoposredniške družbe v obsegu, določenem v 302. in 305. členu ZBan-3 v zvezi s 185. členom tega zakona; in

4.člani upravnega odbora, ki niso izvršni direktorji, v obsegu, določenem v 302. in 305. členu ZBan-3 v zvezi s 185. členom tega zakona.