11. člen ZTFI-1

(1)Investicijske storitve in posli so naslednje storitve in posli v zvezi s finančnimi instrumenti:

1.sprejemanje in posredovanje naročil v zvezi z enim ali več finančnimi instrumenti,

2.izvrševanje naročil za račun strank,

3.poslovanje za svoj račun,

4.gospodarjenje s finančnimi instrumenti,

5.investicijsko svetovanje,

6.izvedba prve ali nadaljnje prodaje finančnih instrumentov z obveznostjo odkupa,

7.izvedba prve ali nadaljnje prodaje finančnih instrumentov brez obveznosti odkupa,

8.upravljanje MTF in

9.upravljanje OTF.

(2)Izvrševanje naročil za račun strank je poslovanje, da se doseže sklenitev pogodbe o nakupu ali prodaji enega ali več finančnih instrumentov za račun stranke in vključuje sklepanje pogodb o prodaji finančnih instrumentov, ki jih izda investicijsko podjetje ali kreditna institucija, v času njihove izdaje.

(3)Poslovanje za svoj račun je poslovanje v breme lastnega kapitala, katerega rezultat je sklenitev posla za lasten račun z enim ali več finančnimi instrumenti.

(4)Gospodarjenje s finančnimi instrumenti je upravljanje portfeljev, ki vključujejo finančne instrumente, v skladu s pooblastili strank na podlagi posamične presoje za vsako od strank.

(5)Investicijsko svetovanje je dajanje osebnih priporočil stranki na njeno zahtevo ali na pobudo investicijskega podjetja glede enega ali več poslov v zvezi s finančnimi instrumenti.