313. člen ZBan-4

(1)Banka Slovenije izda dovoljenje za podružnico iz tretje države, če so izpolnjeni vsi naslednji pogoji: a) podružnica iz tretje države izpolnjuje minimalne regulativne zahteve iz pododdelka 9.2.2 tega zakona; b) dejavnosti, za katere matična družba prosi za dovoljenje v Republiki Sloveniji, so zajete v dovoljenju, ki ga ima taka matična družba v tretji državi, v kateri ima sedež in v kateri se nadzirajo; c) nadzorni organ matične družbe v tretji državi je bil uradno obveščen o vlogi za ustanovitev podružnice v Republiki Slovenije in o zahtevi iz prejšnjega člena, ta zahteva in dokumenti pa so mu bili tudi predloženi; č) Banka Slovenije ima za namene opravljanja svojih nadzorniških funkcij možnost dostopati do vseh potrebnih informacij o matični družbi, ki jih imajo njeni nadzorni organi, in učinkovito usklajevati svoje nadzorniške dejavnosti z dejavnostmi nadzornih organov tretje države, zlasti v obdobjih kriz ali finančnih težav, ki vplivajo na matično družbo, njeno skupino ali finančni sistem tretje države; d) ni utemeljenih razlogov za sum, da bi se podružnica iz tretje države uporabljala za pranje denarja ali financiranje terorizma ali njuno omogočanje v smislu zakona, ki ureja preprečevanje pranja denarja in financiranje terorizma, oziroma 1. člena Direktive 2015/849/EU.

(2)Banka Slovenije pri presoji merila iz točke d) prejšnjega odstavka: – upošteva informacije, ki jih je pridobila kot pristojni nadzorni organ na podlagi zakona, ki ureja preprečevanje pranja denarja in financiranje terorizma; – se posvetuje z Uradom Republike Slovenije za preprečevanje pranja denarja ter pred izdajo dovoljenja za podružnico iz tretje države pridobi njegovo pisno potrditev, da je pogoj izpolnjen.

(3)Banka Slovenije lahko v dovoljenju za podružnico iz tretje države, da se preprečijo kršitve tega zakona, določi pogoje ali omejitve za opravljanje storitev, za katere podružnici iz tretje države izdaja dovoljenje.

(4)Banka Slovenije v dovoljenju za podružnico iz tretje države izrecno določi, da podružnica iz tretje države lahko dovoljene dejavnosti opravlja samo v Republiki Sloveniji, in podružnici iz tretje države izrecno prepove ponujati ali opravljati storitve čezmejno v drugih državah članicah, razen v primeru finančnih transakcij znotraj skupine, opravljenih z drugimi podružnicami iz tretjih držav iste matične družbe, in v primeru transakcij, ki se opravijo na podlagi povpraševanja po storitvah na lastno pobudo v skladu s 168. členom tega zakona.