77. člen ZBan-4

(1)Ta člen se uporablja za vodje funkcije notranje kontrole in finančne direktorje v naslednjih subjektih (v nadaljnjem besedilu: pomembni nosilci ključnih funkcij): a) EU nadrejenih bankah, ki se štejejo za velike institucije; b) nadrejenih bankah Republike Slovenije, ki se štejejo za velike institucije, razen kadar so povezane s centralnim organom; c) centralnih organih, ki se štejejo za velike institucije ali ki nadzorujejo z njimi povezane velike institucije; č) samostojnih bankah v EU, ki se štejejo za velike institucije; d) velikih podrejenih družbah, kakor so opredeljene v 147. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe 575/2013/EU; e) nadrejenih finančnih holdingih, nadrejenih mešanih finančnih holdingih, EU nadrejenih finančnih holdingih in EU nadrejenih mešanih finančnih holdingih, ki imajo sedež v Republiki Slovenije in ki imajo znotraj svoje skupine veliko institucijo, razen tistih, ki jim je bilo odobreno izvzetje v skladu s 113. členom tega zakona ali četrtim odstavkom 21.a člena Direktive 2013/36/EU.

(2)Banka za pomembne nosilce ključnih funkcij izvede njihovo ponovno ocenjevanje primernosti, takoj ko so znana nova dejstva ali druge okoliščine, ki bi lahko vplivale na primernost nosilcev ključnih funkcij. Banka o izvedenem ponovnem ocenjevanju primernosti v petih delovnih dneh obvesti Banko Slovenije.

(3)Banka Slovenije na podlagi obvestila iz 74. člena tega zakona in dokumentacije oceni, ali pomembni nosilec ključne funkcije izpolnjuje pogoje iz 72. člena tega zakona (v nadaljnjem besedilu: ocena primernosti).

(4)Banka Slovenije lahko pri oceni primernosti pomembnih nosilcev ključnih funkcij: – upošteva tudi informacije, ki jih je pridobila kot pristojni nadzorni organ na podlagi zakona, ki ureja preprečevanje pranja denarja in financiranje terorizma; – o pomembnem nosilcu ključne funkcije pridobi informacije od Urada Republike Slovenije za preprečevanje pranja denarja oziroma pristojnega organa na podlagi Direktive 2015/849/EU ali – zahteva dostop do osrednje podatkovne zbirke na področju pranja denarja in financiranja terorizma iz Uredbe 2024/1620/EU. O dostopu do navedene podatkovne zbirke odloči Organ za preprečevanje pranja denarja in financiranje terorizma, ustanovljen z navedeno uredbo.

(5)Če Banka Slovenije ugotovi dejstva ali okoliščine, ki vplivajo na izpolnjevanje pogojev iz 72. člena tega zakona, izvede ponovno ocenjevanje primernosti in preveri, ali pomembni nosilec ključne funkcije še izpolnjuje pogoje za nosilca ključne funkcije iz 72. člena tega zakona.

(6)V okviru ponovnega ocenjevanja primernosti lahko Banka Slovenije s pomembnim nosilcem ključne funkcije opravi ustni razgovor, v okviru katerega pomembnega nosilca ključne funkcije povabi, da predstavi okoliščine, ki so po mnenju Banke Slovenije pomembne za presojo izpolnjevanja predpisanih meril in zahtev. Za ustni razgovor se smiselno uporablja 50. člen tega zakona.

(7)Banka Slovenije ocenjevanje primernosti pomembnega nosilca ključne funkcije izvede v štirih mesecih od prejema obvestila iz 74. člena tega zakona in o zaključku ocenjevanja primernosti pisno obvesti banko. Navedeni rok lahko Banka Slovenije zlasti v primeru pridobivanja dodatnih informacij in dokumentacije ter ustnega razgovora po potrebi podaljša.