199. člen ZBan-4

(1)Banka mora vzpostaviti in izvajati politiko in postopke za ugotovitev poslov z osebami v posebnem razmerju z banko, za določanje pogojev in omejitev za nastanek izpostavljenosti do teh oseb, za spremljanje izpostavljenosti in njihovo upravljanje, vključno s pogoji za uporabo morebitnih izjem od sprejete politike in postopkov.

(2)Oseba v posebnem razmerju z banko je: 1. član uprave in njegov ožji družinski član; 2. član nadzornega sveta in njegov ožji družinski član; 3. prokurist banke in njegov ožji družinski član; 4. član višjega vodstva banke; 5. pravna oseba, katere član uprave, član nadzornega sveta, prokurist ali član višjega vodstva je hkrati član uprave, član nadzornega sveta ali prokurist banke ali njihov ožji družinski član; 6. pravna oseba, v kateri ima član uprave, nadzornega sveta ali prokurist banke oziroma ožji družinski član teh oseb kvalificirani delež; 7. imetnik kvalificiranega deleža v banki; 8. pravna oseba, v kateri ima banka kvalificirani delež; 9. član uprave, član nadzornega sveta, član drugega organa vodenja ali nadzora oziroma prokurist pravne osebe iz 7. in 8. točke tega odstavka; 10. druga oseba, ki jo banka opredeli kot osebo v posebnem razmerju z banko zaradi narave razmerja te osebe z banko oziroma osebami iz 1. do 9. točke tega odstavka, ker pri poslovanju banke s temi osebami lahko prihaja do nasprotja interesov.

(3)Član uprave, član nadzornega sveta in prokurist banke morajo banki ob nastopu funkcije sporočiti imena in firme oseb, ki se zaradi razmerja z njim na podlagi prejšnjega odstavka štejejo kot osebe v posebnem razmerju z banko, ter banko nemudoma obvestiti o spremembah, ki vplivajo na opredelitev posamezne osebe kot osebe v posebnem razmerju z banko.

(4)Banka mora vzdrževati seznam oseb v posebnem razmerju z banko in zagotoviti ustrezno dokumentiranje podatkov o izpostavljenosti do teh oseb ter jih na zahtevo poslati Banki Slovenije ali Evropski centralni banki, kadar je ta v skladu z Uredbo 1024/2013/EU pri opravljanju nadzora nad banko odgovorna za izvajanje nalog iz točke (d) prvega odstavka 4. člena navedene uredbe.