Zakon o izvajanju Uredbe (EU) o okviru za sanacijo in reševanje centralnih nasprotnih strank (ZIUSRCNS)

S tem zakonom se določata pristojni organ in organ za reševanje, ureja način opravljanja nadzora, določajo nadzorni ukrepi, ureja postopek izrekanja nadzornih ukrepov ter določajo prekrški, ki jih pri izvajanju določb Uredbe (EU) 2021/23 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 16. decembra 2020 o okviru za sanacijo in reševanje centralnih nasprotnih strank ter spremembi uredb (EU) št. 1095/2010, (EU) št. 648/2012, (EU) št. 600/2014, (EU) št. 806/2014 in (EU) 2015/2365 ter direktiv 2002/47/ES, 2004/25/ES, 2007/36/ES, 2014/59/EU in (EU) 2017/1132 (UL L št. 22 z dne 22. 1. 2021, str. 1), zadnjič dopolnjene z Delegirano uredbo Komisije (EU) 2023/1616 z dne 3. maja 2023 o dopolnitvi Uredbe (EU) 2021/23 Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi z regulativnimi tehničnimi standardi, ki določajo okoliščine, v katerih se oseba šteje za neodvisno od organa za reševanje in od centralne nasprotne stranke, metodologijo za ocenjevanje vrednosti sredstev in obveznosti centralne nasprotne stranke, ločitev vrednotenj, metodologijo za izračun blažilnika za dodatne izgube, ki se vključi v začasna vrednotenja, ter metodologijo za izvajanje vrednotenja za uporabo načela »noben upnik ne sme biti na slabšem« (UL L št. 199 z dne 9. 8. 2023, str. 14), (v nadaljnjem besedilu: Uredba 2021/23/EU) izreka pristojni organ.

Izrazi, uporabljeni v tem zakonu, pomenijo enako kot izrazi, opredeljeni v Uredbi 2021/23/EU.

Organ, pristojen za nadzor nad izvajanjem Uredbe 2021/23/EU in tega zakona, je Agencija za trg vrednostnih papirjev (v nadaljnjem besedilu: agencija).

Organ za reševanje, pristojen za uporabo instrumentov za reševanje in izvajanje pooblastil za reševanje, kot jih določa Uredba 2021/23/EU, je agencija.

(1)Agencija opravlja nadzor nad izvajanjem Uredbe 2021/23/EU in tega zakona: 1. s spremljanjem, zbiranjem in preverjanjem objavljenih informacij in poročil ter obvestil oseb, ki morajo po Uredbi 2021/23/EU in tem zakonu ali drugih predpisih v zvezi z Uredbo 2021/23/EU poročati pristojnemu organu, 2. z izrekanjem nadzornih ukrepov iz 6. člena tega zakona.

(2)Za odločanje in opravljanje nadzora agencije v posamičnih zadevah se smiselno uporabljajo določbe zakona, ki ureja trg finančnih instrumentov.

(1)Če agencija pri nadzoru ugotovi kršitev Uredbe 2021/23/EU ali tega zakona, lahko izreče naslednje nadzorne ukrepe: 1. izda priporočilo ali opozorilo, 2. odredi ukrepe, potrebne za odpravo ugotovljene kršitve, 3. izreče globo v skladu s 7. in 8. členom tega zakona.

(2)Za izrekanje nadzornih ukrepov agencije v posamičnih zadevah in za sodno varstvo se smiselno uporabljajo določbe zakona, ki ureja delovanje agencije.

(1)Z globo od 12.000 do 150.000 eurov se za prekršek kaznuje pravna oseba, ki: 1. ne pripravi, vzdržuje in posodablja načrta sanacije z ukrepi (prvi, drugi, deveti, deseti, enajsti ali štirinajsti odstavek 9. člena Uredbe 2021/23/EU); 2. ne pripravi načrta sanacije s kazalniki (tretji odstavek 9. člena Uredbe 2021/23/EU); 3. ne vzpostavi ustrezne ureditve za redno spremljanje kazalnikov iz prejšnje točke (četrti odstavek 9. člena Uredbe 2021/23/EU); 4. v svoja pravila delovanja ne vključi določb, v katerih opišejo postopke, ki jih bodo uporabile (šesti odstavek 9. člena Uredbe 2021/23/EU); 5. ne obvesti agencije o naravi in razsežnosti težav, kadar namerava uporabiti svoj načrt sanacije (sedmi odstavek 9. člena Uredbe 2021/23/EU); 6. svojih načrtov sanacije ne predloži agenciji (10. člen Uredbe 2021/23/EU); 7. ne zagotovi vseh informacij, ki so potrebne za pripravo načrtov reševanja (prvi odstavek 13. člena Uredbe 2021/23/EU); 8. ne izmenja pravočasno informacij z agencijo (tretji odstavek 13. člena Uredbe 2021/23/EU); 9. ne predloži načrta reorganizacije poslovanja (36. člen Uredbe 2021/23/EU); 10. ne pripravi vsebine načrta reorganizacije poslovanja (37. člen Uredbe 2021/23/EU); 11. ne izvaja načrta reorganizacije poslovanja (39. člen Uredbe 2021/23/EU); 12. o tem, da propada oziroma bo verjetno propadla, uradno ne obvesti agencije (prvi odstavek 70. člena Uredbe 2021/23/EU).

(2)Z globo od 25.000 do 250.000 eurov se za prekršek kaznuje pravna oseba, ki se po zakonu, ki ureja gospodarske družbe, šteje za srednjo ali veliko gospodarsko družbo, ki stori prekršek iz prejšnjega odstavka.

(3)Z globo od 500 do 10.000 eurov se za prekršek kaznuje odgovorna oseba pravne osebe, ki stori prekršek iz prvega odstavka tega člena.

(1)Kadar je narava prekrška iz prvega odstavka prejšnjega člena posebno huda zaradi višine povzročene škode oziroma višine pridobljene protipravne premoženjske koristi ali zaradi storilčevega naklepa oziroma njegovega namena koristoljubnosti, se pravna oseba kaznuje z globo v višini do: 1. 10 % skupnega letnega prometa te pravne osebe v predhodnem poslovnem letu oziroma kadar je pravna oseba podružnica nadrejene družbe, se upošteva promet, ki je razviden iz konsolidiranih računovodskih izkazov končne nadrejene družbe v predhodnem poslovnem letu; 2. dvakratnega zneska koristi, pridobljene s kršitvijo, kadar je to korist mogoče določiti, če ta znesek presega najvišji znesek iz prejšnje točke.

(2)Z globo do višine 5.000.000 eurov se za prekršek iz prejšnjega odstavka kaznuje odgovorna oseba pravne osebe.

Za prekrške iz tega zakona se sme v hitrem postopku izreči globa tudi v znesku, ki je višji od najnižje predpisane globe, določene s tem zakonom.

Višine in razponi glob, določeni v 7. in 8. členu tega zakona, veljajo in se uporabljajo ne glede na določbe zakona, ki ureja prekrške.

Ta zakon začne veljati petnajsti dan po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije. Št. 450-01/24-1/11 Ljubljana, dne 2. aprila 2024 EPA 1289-IX Državni zbor Republike Slovenije mag. Urška Klakočar Zupančič predsednica