3. člen

Zahtevi za priznanje statusa SIS z naložbeno strategijo skladov zasebnega kapitala poleg dokumentacije iz 1. do 7. točke tretjega odstavka 77. člena ZOAIS upravljavec AIS predloži tudi:

1.politiko uporabe finančnega vzvoda za SIS;

2.če bo SIS posloval preko namenskih družb za naložbo, pojasnilo upravljavca AIS, kako bo upošteval morebitno povečano izpostavljenost namenske družbe v izračunu izpostavljenosti SIS;

3.politiko provizij in upravičenih stroškov za SIS, če ta obstaja;

4.navedbo in oceno stroškov, ki jih nosi SIS, povezanih s posameznimi naložbami v portfeljsko podjetje, vključno z načinom ureditve v primeru soinvesticij, in ureditve glede morebitnih nagrad zaposlenim pri upravljavcu AIS oziroma pooblaščencem upravljavca AIS iz sredstev portfeljskega podjetja (npr. kot poslovodstvo portfeljske družbe, svetovalne pogodbe ipd.);

5.navedbo storitev, katerih opravljanje krije provizija za upravljanje SIS in navedba morebitnih pogodb v zvezi z naložbenim svetovanjem, ter ureditve povezane s stroški takih pogodb;

6.politike in postopke upravljanja tveganj za SIS in načrtovani profil tveganosti SIS;

7.politike in postopke vrednotenja sredstev in obveznosti za SIS;

8.pravila v zvezi z računovodskimi postopki SIS namenjenih izračunu čiste vrednosti sredstev SIS, ki naj vključujejo tudi postopke iz prvega odstavka 4. člena in prvega odstavka 5. člena Sklepa o vrednotenju sredstev alternativnega sklada ter izračunu čiste vrednosti sredstev in vrednosti enote alternativnega sklada (Uradni list RS, št. 67/23);

9.če bo SIS oblikovan kot odprt AIS politiko upravljanja likvidnosti za SIS in simulacijo likvidnosti za prvih 5 let po ustanovitvi SIS;

10.utemeljitev usklajenosti likvidnostnega profila SIS, trajanja SIS in politike odkupov enot SIS z naložbeno politiko SIS skladno z 2. členom Sklepa o skladnosti likvidnostnega profila, naložbene politike, trajanja in politike odkupov enot specialnega investicijskega sklada ter o ustrezni razpršitvi naložb specialnega investicijskega sklada (Uradni list RS, št. 133/22);

11.seznam kadrovskih virov pri upravljavcu AIS in izkazano zanje in izkušnje ključnih zaposlenih pri upravljavcu AIS, relevantnih za področje skladov zasebnega kapitala;

12.strategijo prenosa storitev za SIS in izkazano znanje in izkušnje pooblaščencev na področju storitev in poslov, ki jih opravljajo za SIS;

13.politiko nagrajevanja povezano s SIS, ki zagotavlja, da nagrajevanje ne spodbuja izpostavljanja tveganjem, ki niso skladna s stopnjo tveganosti SIS oziroma ustanovnim aktom SIS in pojasnilo o vključitvi oziroma izključitvi izkazanega upravičenja iz sistema prejemkov, kadar je to relevantno;

14.poslovnike organov SIS (npr. naložbeni odbor, posvetovalni odbor ipd.) če ti obstajajo in pogoji za imenovanje članov takih organov.