20. člen ZBNIP

(1)Agencija je za potrebe izvajanja nadzora po tem zakonu in Uredbi 2019/2033/EU pristojna za nadzor in zbiranje informacij ter ima naslednje pristojnosti za izvajanje svojih nalog: 1. pristojnost, da pri naslednjih fizičnih ali pravnih osebah, ki imajo sedež v Republiki Sloveniji ali v njej delujejo, opravi nadzor ter od njih zahteva informacije oziroma dokumentacijo: - borznoposredniških družbah; - podružnicah investicijskih podjetij držav članic; - investicijskih holdingih, mešanih finančnih holdingih in mešanih poslovnih holdingih s sedežem v Republiki Sloveniji; - osebah, ki so povezane s pravnimi osebami iz prve do tretje alineje te točke; - tretjih osebah, ki so za pravne oziroma fizične osebe iz prve do četrte alineje te točke prevzele zunanje izvajanje operativnih funkcij ali dejavnosti; 2. pristojnost, da v poslovnih prostorih pravnih oseb iz prejšnje točke in katerih koli drugih podjetij, vključenih v nadzor nad izpolnjevanjem zahtev preskusa kapitala skupine, kadar je agencija nadzornica skupine, opravi vse potrebne preglede poslovanja, če o tem predhodno uradno obvesti druge za to pristojne organe.

(2)Na podlagi pooblastil iz 1. in 2. točke prejšnjega odstavka lahko agencija: 1. zahteva, da osebe iz 1. točke prejšnjega odstavka predložijo zahtevano dokumentacijo; 2. pregleda poslovne knjige in dokumentacijo oseb iz 1. točke prejšnjega odstavka ter naredi kopije teh poslovnih knjig in evidenc oziroma izpiske iz njih; 3. pridobi pisne ali ustne izjave oseb iz 1. točke prejšnjega odstavka ali njihovih predstavnikov ali zaposlenih; 4. opravi razgovor s katero koli drugo zadevno osebo, da bi zbrala informacije o predmetu preiskave.