11. člen

(1)Agencija, ki pri nadzoru ugotovi kršitev te uredbe in Uredbe 909/2014/EU, lahko izreče naslednje nadzorne ukrepe:

1.izda priporočilo ali opozorilo,

2.odredi ukrepe, potrebne za odpravo ugotovljene kršitve,

3.odvzame dovoljenje za opravljanje storitev iz Priloge Uredbe 909/2014/EU,

4.začasno ali v primeru večkratnih resnih kršitev stalno prepove opravljanje vodstvenih funkcij v CDD,

5.izreče globo v skladu z zakonom, ki ureja trg finančnih instrumentov.

(2)Banka Slovenije, ki pri nadzoru ugotovi kršitev te uredbe in Uredbe 909/2014/EU, lahko izreče ukrepe iz 2., 4. in 5. točke prejšnjega odstavka.

(3)Banka Slovenije in agencija pri določanju ukrepov nadzora upoštevata 64. člen Uredbe 909/2014/EU.

(4)Za izrekanje nadzornih ukrepov agencije v posamičnih zadevah in za sodno varstvo se smiselno uporabljajo določbe zakona, ki ureja delovanje agencije.

(5)Za izrekanje nadzornih ukrepov Banke Slovenije v posamičnih zadevah in za sodno varstvo se smiselno uporabljajo določbe zakona, ki ureja bančništvo.