Uredba o izvajanju Uredbe (ES) o bonitetnih agencijah

S to uredbo se določajo pristojni organ in kazenske določbe v zvezi z izvajanjem Uredbe (ES) št. 1060/2009 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 16. septembra 2009 o bonitetnih agencijah (UL L št. 302 z dne 17. 11. 2009, str. 1), spremenjene s popravkom (UL L št. 350 z dne 29. 12. 2009, str. 59), (v nadaljnjem besedilu: Uredba 1060/2009/ES).

Izrazi, uporabljeni v tej uredbi, imajo enak pomen kot izrazi, uporabljeni v Uredbi 1060/2009/ES.

(1)Organ, pristojen za izvajanje Uredbe 1060/2009/ES in te uredbe, je Agencija za trg vrednostnih papirjev (v nadaljnjem besedilu: Agencija).

(2)Agencija je pristojna tudi za izvajanje nadzora in vodenje postopkov zaradi prekrškov iz 4. člena te uredbe.

(1)Z globo 250.000 eurov se za prekršek kaznuje pravna oseba, ki se po zakonu, ki ureja gospodarske družbe, šteje za srednjo ali veliko gospodarsko družbo, če:

1.odobri bonitetno oceno, izdano v tretji državi, in če dejavnosti bonitetnega ocenjevanja, na podlagi katerih se izda takšna bonitetna ocena, ne izpolnjujejo pogojev, določenih v tretjem odstavku 4. člena Uredbe 1060/2009/ES;

2.ne izpolnjuje obveznosti glede metodologij, modelov in ključnih predpostavk ocenjevanja v skladu z 8. členom Uredbe 1060/2009/ES;

3.v nasprotju z 9. členom Uredbe 1060/2009/ES, z oddajanjem pomembnih operativnih funkcij v zunanje izvajanje, bistveno poslabša kakovost notranjih kontrol in zmožnost izvajanja nadzora nad izpolnjevanjem obveznosti, določenih z Uredbo 1060/2009/ES.

(2)Z globo 125.000 eurov se za prekršek kaznuje pravna oseba, ki se po zakonu, ki ureja gospodarske družbe, ne šteje za srednjo ali veliko gospodarsko družbo, ki stori prekršek iz prejšnjega odstavka.

(3)Z globo 5.000 eurov se za prekršek kaznuje odgovorna oseba pravne osebe, ki stori prekršek iz prvega odstavka tega člena.

(1)Z globo 100.000 eurov se za prekršek kaznuje pravna oseba, ki se po zakonu, ki ureja gospodarske družbe, šteje za srednjo ali veliko gospodarsko družbo, če:

1.ne sprejme vseh potrebnih ukrepov za zagotavljanje neodvisnosti in izogibanja nasprotjem interesov v skladu s prvim odstavkom 6. člena Uredbe 1060/2009/ES;

2.ne izpolnjuje obveznosti glede bonitetnih analitikov, zaposlenih in drugih oseb, vključenih v izdajo bonitetnih ocen v skladu s 7. členom Uredbe 1060/2009/ES.

(2)Z globo 50.000 eurov se za prekršek kaznuje pravna oseba, ki se po zakonu, ki ureja gospodarske družbe, ne šteje za srednjo ali veliko gospodarsko družbo, ki stori prekršek iz prejšnjega odstavka.

(3)Z globo 2.000 eurov se za prekršek kaznuje odgovorna oseba pravne osebe, ki stori prekršek iz prvega odstavka tega člena.

(1)Z globo 40.000 eurov se za prekršek kaznuje pravna oseba, ki se po zakonu, ki ureja gospodarske družbe, šteje za srednjo ali veliko gospodarsko družbo, če:

1.ne razkrije vseh bonitetnih ocen in vseh odločitev glede prenehanja bonitetnega ocenjevanja v skladu z 10. Členom Uredbe 1060/2009/ES;

2.v celoti ne razkrije in posodobi informacij v skladu z 11. členom Uredbe 1060/2009/ES;

3.ne objavi poročila o preglednosti v skladu z 12. Členom Uredbe 1060/2009/ES;

4.v nasprotju s 13. členom Uredbe 1060/2009/ES zaračunava pristojbine za informacije, zagotovljene v skladu z 8. Do 12. členom Uredbe 1060/2009/ES.

(2)Z globo 20.000 eurov se za prekršek kaznuje pravna oseba, ki se po zakonu, ki ureja gospodarske družbe, ne šteje za srednjo ali veliko gospodarsko družbo, ki stori prekršek iz prejšnjega odstavka.

(3)Z globo 1.000 eurov se za prekršek kaznuje odgovorna oseba pravne osebe, ki stori prekršek iz prvega odstavka tega člena.

Ta uredba začne veljati petnajsti dan po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije. Št. 00712-24/2010/4 Ljubljana, dne 20. maja 2010 EVA 2010-1611-0030 Vlada Republike Slovenije mag. Mitja Gaspari l.r. Minister