276.a člen ZTVP-1-UPB2

(1)Izdajatelji finančnih instrumentov oziroma fizične in pravne osebe, ki nastopajo v njihovem imenu ali za njihov račun, so dolžni sestaviti in tekoče obnavljati seznam oseb, ki zanje opravljajo delovne, poklicne ali druge naloge oziroma dolžnosti na podlagi pogodbe o zaposlitvi oziroma drugega pravnega razmerja (pogodbe o opravljanju storitev, podjemne pogodbe ipd.) in ki so imele oziroma imajo dostop do določenih notranjih informacij ter takšen seznam na njeno zahtevo posredovati agenciji.

(2)Seznam iz prejšnjega odstavka mora vsebovati najmanj naslednje podatke o osebi: 1. ime in priimek oziroma firmo, 2. stalno prebivališče oziroma sedež, 3. enotno identifikacijsko številko oziroma matično številko, 4. firmo in sedež redne zaposlitve, 5. navedbo delovne, poklicne ali druge naloge oziroma dolžnosti, ki jih opravlja za izdajatelja finančnega instrumenta ali za osebo, ki nastopa v imenu ali za račun tega izdajatelja, 6. navedbo pravnega razmerja, na podlagi katerega opravlja naloge oziroma dolžnosti iz 5. točke, 7. razlog uvrstitve na seznam, 8. navedbo vrste notranjih informacij do katerih ima dostop in razloge za takšen dostop, 9. datum pridobitve dostopa do notranjih informacij, način in nivo tega dostopa, 10. datum sestave seznama oseb, ki so jim dostopne notranje informacije, ter datum zadnje spremembe vsebine tega seznama.

(3)Seznam oseb, ki so jim dostopne notranje informacije, se mora tekoče obnavljati: 1. ob vsaki spremembi razloga, zaradi katerega se oseba uvrsti na seznam, 2. ob uvrstitvi novih oseb na seznam, 3. z navedbo, da oseba, ki je že uvrščena na seznam, nima več dostopa do notranjih informacij.

(4)Agencija predpiše podrobnejše pogoje, pod katerimi morajo osebe iz prvega odstavka tega člena sestaviti in tekoče obnavljati seznam iz prvega odstavka tega člena ter način vodenja tega seznama.

(5)Seznam oseb, ki so jim dostopne notranje informacije, se mora hraniti najmanj pet let od datuma njegove sestave oziroma datuma zadnje obnovitve tega seznama.

(6)Osebe iz prvega odstavka tega člena, ki so dolžne sestaviti seznam oseb, ki so jim dostopne notranje informacije, morajo pisno seznaniti vsako osebo, ki ima dostop do notranjih informacij o: 1. s tem povezanih zakonskih in drugih obveznostih, 2. sankcijah neupravičenega, neustreznega ali napačnega razširjanja takšnih informacij.