37. člen ZBan-UPB1

(1)Zahtevi za izdajo dovoljenja za opravljanje bančnih storitev je potrebno priložiti: 1. statut v obliki overjenega prepisa notarskega zapisa; 2. poslovni načrt za prva tri leta poslovanja, iz katerega je razvidna vrsta načrtovanih poslov, temu ustrezna organizacijska zgradba banke, kadrovska struktura banke, računovodske politike in postopki ter organizacija in postopki notranje revizije; 3. seznam delničarjev z navedbo imena in priimka ter naslova oziroma firme in sedeža, skupnega nominalnega zneska delnic in odstotkov udeležbe v osnovnem kapitalu banke; 4. za delničarje, ki so imetniki kvalificiranih deležev: – izpisek iz sodnega registra oziroma drugega ustreznega javnega registra; – če je delničar delniška družba pa tudi izpisek delničarjev iz knjige delničarjev oziroma, če so bile izdane prinosniške delnice, overjen prepis notarskega zapisa prisotnih na zadnji skupščini; – letni poročili za zadnji dve poslovni leti; – če je imetnik zavezan k revidiranju: revizorjevo poročilo z mnenjem k letnemu poročilu za zadnje poslovno leto; 5. seznam oseb, ki so povezane z imetniki kvalificiranih deležev z opisom načina povezave; 6. dokumentacijo, ki jo določi Banka Slovenije, na podlagi katere je mogoče ugotoviti, ali bo družba kadrovsko, tehnično in organizacijsko sposobna opravljati dejavnosti, na katere se nanaša zahteva za izdajo dovoljenja.

(2)Če namerava banka poleg bančnih storitev opravljati tudi druge finančne storitve, mora zahteva za izdajo dovoljenja obsegati določno navedbo teh drugih finančnih storitev.