Nadzorovana oseba

Kje se izraz uporablja

• 1. člen ZFK – (vsebina zakona)

  (1) Ta zakon določa dopolnilni nadzor nad nadzorovanimi osebami, ki so del finančnega konglomerata, v skladu z zahtevami Direktive Evropskega parlamenta in Sveta 2002/87/ES z dne 16. decembra 2002 o dopolnilnem nadzoru kreditnih institucij …

• 4. člen ZFK – (opredelitev poslov v skupini)

  Posli v skupini so posli med osebami v finančnem konglomeratu in posli, ki jih namesto nadzorovane osebe v finančnem konglomeratu neposredno ali posredno izvede: - druga oseba iz iste skupine ali - fizična ali pravna oseba, ki je v razmerju …

• 5. člen ZFK – (opredelitev koncentracije tveganj)

  … ki je dovolj velika, da lahko na splošno ogrozi kapitalsko ustreznost ali finančni položaj nadzorovanih oseb v finančnem konglomeratu. (2) Izpostavljenosti iz prejšnjega odstavka so lahko posledica kreditnih tveganj oziroma tveganj neizpol …

• 7. člen ZFK – (mešani finančni holding)

  Mešani finančni holding je nadrejena oseba, ki ni nadzorovana oseba po tem zakonu in ki skupaj s svojimi podrejenimi osebami, od katerih je najmanj ena nadzorovana oseba s sedežem v državi članici in drugimi osebami tvori finančni konglomer …

• 8. člen ZFK – (finančni konglomerat)

  (1) Finančni konglomerat je skupina, ki izpolnjuje naslednje pogoje: - na vrhu skupine je nadzorovana oseba, ki je nadrejena osebi iz finančnega sektorja ali je v njej udeležena ali je s to osebo povezana na način iz pete alinee 14. točke 2 …

• 9. člen ZFK – (merila za ugotovitev finančnega konglomerata)

  … skupini se pretežno opravljajo dejavnosti finančnega sektorja, če seštevek bilančnih vsot nadzorovanih in nenadzorovanih oseb iz posameznih finančnih sektorjev presega prag 40% bilančne vsote celotne skupine (koeficient bilančne vsote). (2 …

• 15. člen ZFK – (sodelovanje nadzornih organov in posredovanje informacij pri ugotavljanju finančnega konglomerata)

  (1) Nadzorni organi, ki so nadzorovanim osebam izdali dovoljenja, morajo na podlagi tega zakona ugotoviti katero koli skupino, ki bi lahko predstavljala finančni konglomerat po tem zakonu. Nadzorni organi morajo medsebojno sodelovati in si …

• 16. člen ZFK – (obvestilo o ugotovitvi finančnega konglomerata in določitev koordinatorja)

  (1) Če nadzorni organ na podlagi meril iz tega zakona ugotovi, da je posamezna nadzorovana oseba del skupine, ki je ali ki bi lahko bila finančni konglomerat v skladu s tem zakonom, je dolžan o tem nemudoma obvestiti druge udeležene nadzorn …

Sorodni izrazi